匯通財(cái)經(jīng)APP訊——總統(tǒng)當(dāng)選人特朗普發(fā)誓要廢除在2010年實(shí)施的《多德-弗蘭克法法案》，以簡化監(jiān)管程序，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。愛荷華州參議員查爾斯·格拉斯利(Charles Grassley)和得克薩斯州眾議員亨薩林(Jeb Hensarling )已經(jīng)明確態(tài)度支持特朗普此舉。

不過，根據(jù)特朗普團(tuán)隊(duì)的意見，《多德-弗蘭克法法案》法案中關(guān)于獎(jiǎng)勵(lì)并保護(hù)告密者的條款則將通過其他渠道的方式繼續(xù)保留，這也是未來給近期在選戰(zhàn)帶來的政治紛爭中不斷涌現(xiàn)的“揭秘者”提供了一定程度的政治掩護(hù)。



紐約奧睿律師事務(wù)所合伙人、就業(yè)法律專家羅森伯格(Jill Rosenberg)表示：“我認(rèn)為 ，只有在徹底廢除《多德-弗蘭克法案》的同時(shí)，保留揭秘者保護(hù)條款，才能保證一些揭秘者生存下來。兩黨均有支持該此賞金計(jì)劃的代表”。

目前還不太明確的是，《多德-弗蘭克法案》中的一些律例是否會(huì)保留當(dāng)前的形式，或是否能繼續(xù)贏得支持。

對(duì)揭秘者進(jìn)行保護(hù)遭到了質(zhì)疑

監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，《多德-弗蘭克法案》的“告密者”條例，有助于杜絕虛假投資計(jì)劃和大型機(jī)構(gòu)的不當(dāng)行為。自2012年首次發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)以來，證券交易委員會(huì)已經(jīng)支付了價(jià)值超過1.3億美元的獎(jiǎng)金。本周宣布的第三大告密者獎(jiǎng)勵(lì)總共價(jià)值高達(dá)2000萬美元。據(jù)匯通網(wǎng)報(bào)道，這個(gè)揭秘者幫助了該機(jī)構(gòu)揭露了證券違規(guī)和收回投資基金。正如往常一樣，該機(jī)構(gòu)援引《多德-弗蘭克法案》中的保密規(guī)定，沒有公布揭秘者具體身份或公司的詳細(xì)信息。

然而，一些保守組織，如美國商會(huì)等，則一直在批評(píng)對(duì)揭秘者的保護(hù)。并且強(qiáng)調(diào)這些保護(hù)措施，令金融機(jī)構(gòu)花費(fèi)巨資打造的的內(nèi)部獎(jiǎng)懲機(jī)制受到?jīng)_擊，并造成員工和雇主之間的利益沖突。而與此同時(shí)，共和黨決策者通常都會(huì)采取謹(jǐn)慎立場，避免對(duì)企業(yè)的嚴(yán)厲處罰。前證券交易委員會(huì)(SEC) 委員阿特金斯 (Paul Atkins)嚴(yán)厲批評(píng)了《多德-弗蘭克法案》。他認(rèn)為，政府對(duì)企業(yè)妄加處罰，可能會(huì)損害股東而非違法者的利益。

特朗普并沒有暗示新政府是否會(huì)繼續(xù)快速執(zhí)行由美國證券交易委員會(huì)(SEC)和商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)下達(dá)的命令。

特朗普重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長

據(jù)特朗普過渡團(tuán)隊(duì)的網(wǎng)站“GreatAgain.gov.”消息，特朗普的金融服務(wù)團(tuán)隊(duì)致力于將“鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)造就業(yè)的新政策”取代《多德-弗蘭克法案》。特朗普團(tuán)隊(duì)專門引用了消費(fèi)者金融保護(hù)局(CFPB)和限制銀行的交易活動(dòng)作為削減目標(biāo)。但網(wǎng)站沒有提到告密者規(guī)定。

匯通網(wǎng)援引一位發(fā)言人的講話，格拉斯利(charles Grassley)拒絕猜測針對(duì)這些規(guī)定，特朗普究竟會(huì)采取怎樣的行動(dòng)。但另一位發(fā)言人貝絲·萊文(Beth Levine)通過電子郵件強(qiáng)調(diào)，“參議員格拉斯利將繼續(xù)支持告密者的做法，并且對(duì)告密者予以法律保護(hù)免遭報(bào)復(fù)。同時(shí)，當(dāng)告密者發(fā)現(xiàn)有任何浪費(fèi)，欺詐和濫用的行為時(shí)，鼓勵(lì)他們勇敢的站出來加以指正。

長期以來，格拉斯利一直支持聯(lián)邦檢舉項(xiàng)目。他是聯(lián)合創(chuàng)始人兼參議院告密者保護(hù)核心會(huì)議的董事長，也是《虛假申報(bào)法》的作者。他是特朗普競選過程中的重要盟友。作為參議院司法委員會(huì)主席、參議院財(cái)政委員會(huì)的一名高級(jí)成員，格拉斯利有望成為新政府的一個(gè)強(qiáng)大的立法盟友。

亨薩林9月份為新政府引入了《選擇法案》。該法案呼吁推翻《多德-弗蘭克法案》的核心部分，但未提到削減告密者的程序。

財(cái)政前景

眾議院金融服務(wù)委員會(huì)高層人士亨薩林，在上周被告知有望成為美國財(cái)政部長候選人時(shí)，表示對(duì)財(cái)長這一職位頗感興趣。亨薩林委員會(huì)網(wǎng)站上的官方頁面上有一個(gè)告密者選項(xiàng)卡，訪客可以舉報(bào)浪費(fèi)，欺詐和濫用行為。亨薩林辦公室沒有回復(fù)記者的置評(píng)請求。

商會(huì)要求舉報(bào)人向雇主舉報(bào)涉嫌違法行為。同時(shí)，他們還向監(jiān)管者發(fā)出警告消息。

資本市場競爭力的商會(huì)中心的執(zhí)行副總裁Tom Quaadman 表示，“企業(yè)在合規(guī)程序上已經(jīng)投入大量資金。同時(shí)，也獲得了一定的支持。我們希望看到及時(shí)舉報(bào)，這樣企業(yè)就能盡量迅速進(jìn)行調(diào)查和采取補(bǔ)救措施”。

原告律師對(duì)要求舉報(bào)違法行為進(jìn)行的反駁會(huì)產(chǎn)生立竿見影的效果。他們還強(qiáng)調(diào)，減少處罰對(duì)鼓勵(lì)告密者來說并不是什么好消息，尤其是當(dāng)告密者受到部分罰款時(shí)。

為告密者提供獎(jiǎng)勵(lì)

據(jù)《多德-弗蘭克法案》，美國證券交易委員會(huì)(SEC)和商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)為舉報(bào)者提供約占執(zhí)行行動(dòng)起獲現(xiàn)金10%到30%的獎(jiǎng)勵(lì)。

據(jù)匯通網(wǎng)報(bào)道，在美國證券交易委員會(huì)工作人員開始一項(xiàng)涉及告密者獎(jiǎng)勵(lì)的執(zhí)法行動(dòng)前，必須要得到兩黨機(jī)構(gòu)和政務(wù)官員的批準(zhǔn)。商品期貨交易委員會(huì)的過程是類似的。對(duì)此狀況，SEC拒絕置評(píng)。

美國商品期貨交易委員會(huì)發(fā)言人史蒂文·亞當(dāng)斯克(Steven Adamske)在一封電子郵件中暗表示，“告密者的程序是法定的。修改程序需要國會(huì)采取立法行動(dòng)，所以，除非國會(huì)確實(shí)有意推動(dòng)修改立法，否則當(dāng)前規(guī)則將一直延續(xù)下去?！?